亞當·斯密的經(jīng)濟思想就像一顆流星劃過中國思想界的天際，很快就被支持國家干預(yù)經(jīng)濟的理論洪流所淹沒。

中國思想界首次接觸到亞當·斯密的經(jīng)濟思想，應(yīng)該是1902年嚴復(fù)翻譯出版的《原富》。《原富》出版之初，主張維新的知識分子相信斯密的學(xué)說同樣可以救中國于貧弱。比如維新運動的第一筆桿子梁啟超就相信“十九世紀之文明無一不受自由競爭之賜”；通過自由競爭，中國照樣可以像歐美國家那樣“以富力霸天下”。

但是，亞當·斯密的思想終究沒能植根于中國學(xué)術(shù)土壤。1930年代，中國經(jīng)濟思想界突然集體轉(zhuǎn)向，一種主張兼采自由資本主義與傳統(tǒng)社會主義兩者之長的經(jīng)濟思想迅速興起。而引領(lǐng)此次轉(zhuǎn)向的人就是馬寅初。

馬寅初攻讀經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位的哥倫比亞大學(xué)于二十世紀初已經(jīng)是自由主義經(jīng)濟學(xué)的重鎮(zhèn)。他不止一次提及的約翰·貝茨·克拉克是邊際生產(chǎn)力理論的奠基人和美國自由主義經(jīng)濟學(xué)的代表人物之一。他的博士導(dǎo)師埃德溫·塞利格曼則是公共財政領(lǐng)域的權(quán)威，理念亦是傾向自由主義的。所以，馬寅初早年供職北大的時候，經(jīng)濟思想會傾向自由主義，主張“資本神圣”，反對馬克思的“資本萬惡，勞工神圣”的觀點，就再自然不過了。

但是，他的經(jīng)濟思想傾向很快就發(fā)生了改變。1927年，他離開了已被奉系軍閥張作霖控制的北大，改任上海交通大學(xué)教授。次年，蘇聯(lián)啟動了第一個五年計劃。第三年，美國爆發(fā)經(jīng)濟危機，隨后波及整個資本主義世界。期間，馬寅初開始了《中國經(jīng)濟改造》一書的寫作，正式提出中國發(fā)展經(jīng)濟，應(yīng)該“權(quán)衡輕重，斟酌損益”于自由資本主義與蘇式社會主義之間。

《中國經(jīng)濟改造》1935年1月由商務(wù)印書館出版，1999年浙江人民出版社推出《馬寅初全集》時被列入第八卷。

《馬寅初全集》

馬寅初| 著

浙江人民出版社

1999年9月

用腳丈量出來的真學(xué)問

十九世紀末，歐洲出現(xiàn)了一股被稱作“中間道路”（Middle Way）的經(jīng)濟學(xué)思潮。他們認為，以私有制為基礎(chǔ)的自由放任的資本主義經(jīng)濟和以公有制為基礎(chǔ)的集中計劃的社會主義經(jīng)濟之間，可以走出一條兼采公有與私有、計劃與市場之長的道路。

1900年代，羅馬教皇庇護十一世又提出了一個“第三條道路”（Third Way）的概念。他的大意是，自由放任資本主義和傳統(tǒng)社會主義皆存在致命的缺陷，希望找到一條介于自由放任資本主義和傳統(tǒng)社會主義中間的道路。

到十九世紀二三十年代，“第三條道路”已發(fā)展成一股在不同地區(qū)表現(xiàn)為不同形態(tài)的社會思潮?，F(xiàn)在還沒有直接證據(jù)可以證明，當時的中國思想界已經(jīng)受到來自歐洲的“第三條道路”思潮的影響。但是，一些中國經(jīng)濟學(xué)家立足解決中國現(xiàn)實經(jīng)濟問題展開了大量的獨立研究，提出了一個同歐洲中左翼政黨大致相同的解決方案：走第三條道路。

中國經(jīng)濟學(xué)會的馬寅初、劉大鈞、何廉、賈士毅、吳鼎昌和李權(quán)時等核心成員無疑是那批經(jīng)濟學(xué)家的骨干。

中國經(jīng)濟學(xué)會的前身中國經(jīng)濟學(xué)社于1923年11月由劉大鈞、戴樂仁、陳長蘅、衛(wèi)挺生等一批留美歸國的經(jīng)濟學(xué)家發(fā)起成立，宗旨是“提倡經(jīng)濟學(xué)之精深研究、討論現(xiàn)代經(jīng)濟問題、編譯各種經(jīng)濟書籍、贊助中國經(jīng)濟界之發(fā)展與改進”。1927年學(xué)社改組為學(xué)會，會員不再局限于經(jīng)濟學(xué)界，還開始吸收政界、商界和文化界的上層人士，宗旨亦改為“研究中國經(jīng)濟問題，特別注重實地考察”。

學(xué)社的改組更多地體現(xiàn)了馬寅初和何廉等一批更注重中國現(xiàn)實經(jīng)濟問題研究而不是純粹理論探討的成員的想法。改組后接替劉大鈞出任會長的馬寅初1937年5月曾如此表述他的學(xué)術(shù)主張：“現(xiàn)在中國所需的，是使國民明了國內(nèi)經(jīng)濟的情形與當前經(jīng)濟問題的解決，而不是高深的理論。我們?nèi)绻谎芯坷碚?，試問對于今日的中國，實際上有什么好處呢？”

何廉的觀點與馬寅初大致相同：“中國之經(jīng)濟研究，非僅明了經(jīng)濟學(xué)原理及國外之經(jīng)濟組織之制度，……貴在能洞澈本國之經(jīng)濟歷史，考察本國之經(jīng)濟實況，融會貫通，互相比較，以為發(fā)展學(xué)術(shù)，改進事業(yè)之基礎(chǔ)。能如是斯可謂之中國化的經(jīng)濟研究?！?/p>

1927年至1937年馬寅初擔任會長期間，中國經(jīng)濟學(xué)會的活動明顯更接地氣。

一是加強了同工商界的互動。1927年以后，工商界加入中國經(jīng)濟學(xué)會的人員快速增多。1932年9月馬寅初報告說，會員人數(shù)已增至五六百人，而實業(yè)家、銀行家就占了約三分之一。工商界人士入會，不只是贊助經(jīng)費，還積極與學(xué)會對話，表達工商界的訴求。

二是利用召開年會的機會對舉辦城市的社會經(jīng)濟進行實地考察。年會的舉辦城市上海、杭州、南京、無錫、寧波、杭州、青島、長沙和廣州，皆為當時工商業(yè)比較發(fā)達的地區(qū)。通過對它們的實地考察，基本能了解當時中國的工商業(yè)發(fā)展狀況。

三是會員獨立組織社會經(jīng)濟調(diào)查活動。1925年至1935年是中國農(nóng)村調(diào)查研究的“黃金十年”。受太平洋國際學(xué)會的資助，1930年代，中國經(jīng)濟學(xué)會的會員劉大鈞、方顯廷和陳翰笙分別開展了上海工業(yè)化、北方鄉(xiāng)村工業(yè)和無錫、保定農(nóng)村社會調(diào)查。

基于廣泛的實地調(diào)查，由歐美經(jīng)濟學(xué)理論體系培養(yǎng)出來的馬寅初和他的同儕們不再囿于歐美經(jīng)濟學(xué)理論的教條，逐漸認識到了中國經(jīng)濟的真問題，提出了迥異于當時歐美主流經(jīng)濟理論的解決之道。

1931年9月，馬寅初向中華自然科學(xué)社發(fā)表演講時就曾如此明確表達他南下三四年以來的思考結(jié)果：“本人向傾向于資本主義，但現(xiàn)在已覺極端資本主義不能施行于中國，極端共產(chǎn)主義亦不適用。我們應(yīng)舍短取長，采行第三條途徑，即一面作有計劃之生產(chǎn)，一面保留私有制度。后者與俄國情形相反，因俄國現(xiàn)在已取消私產(chǎn)制度。前者與俄國相同，蓋俄國對于各種生產(chǎn)具有計劃?！?/p>

李斯特的國家主義

不同于絕大多數(shù)“第三條道路”理論主要從自由資本主義和傳統(tǒng)社會主義中尋求理論資源，馬寅初的“第三條途徑”實際上有3個理論來源：亞當·斯密的古典經(jīng)濟學(xué)、弗里德里希·李斯特的國家主義和傳統(tǒng)社會主義的計劃經(jīng)濟理論。

時至二十世紀三十年代，西方自由主義經(jīng)濟學(xué)說已經(jīng)經(jīng)歷了從古典學(xué)派到新古典學(xué)派再到凱恩斯主義的嬗變，但馬寅初所討論的自由主義顯然還停留于亞當·斯密的古典學(xué)派。

馬寅初認為，自由主義之弊主要有三：一是自由主義“所謂自利觀念之下，個人有利，社會亦有利，非普遍現(xiàn)象”；二是“自由競爭之下，供求兩方，皆不吃虧，亦未盡然”，因為只有雙方“立于平等之地，而后可以言競爭”；三是“政府對于若干事業(yè)有干涉之必要”。

馬寅初確信，中國當時的很多社會和經(jīng)濟問題，皆源自個人主義和放任政策?！爸袊鐣M織之疏散，秩序之混亂，強凌弱，富欺貧，無非個人主義之結(jié)果”“至若企業(yè)者之互相競爭，互相中傷，為害尤烈。此皆‘知有個人而不知有社會’一念有以誤之”。所以，他認為自由主義不適合當時的中國。

那么，剛剛因為第一個五年計劃獲得巨大成功而令全世界側(cè)目的蘇俄集體主義如何呢？

馬寅初對蘇俄的經(jīng)濟制度是持懷疑態(tài)度的。比如他認為蘇俄以公有還是私有來劃分資本是不是剝削工具就很難邏輯自洽。因為不管是自由主義還是集體主義，對于資本的需求之切，本無異致。那么，怎么可以認為私有制度之下資本是剝削工具，而公有制度之下資本已非剝削工具了呢？

雖然蘇俄的第一個五年計劃取得了舉世矚目的成就，但他認為中國當時根本不具備采納蘇俄集體主義的條件。他看到的蘇俄，所有的生產(chǎn)事業(yè)皆由政府負責，那就要求政府必須要有“高尚道德，偉大人才，強固權(quán)力，方克有濟”。然而，當時的中國政府“承數(shù)千年之積弊，官僚敷衍顢頇，軍人跋扈飛揚。國民政府成立之后，雖力事改革，百廢俱興，而積重難返，所謂整頓，未能盡如所愿，中央政府實力微弱，今尚不足以語此”。

“言乎前者既為世界潮流所不許，甚至資本主義少年時代之日本，亦已厲行經(jīng)濟統(tǒng)制政策矣；言乎后者又為國情所不許”，那么，中國該何去何從呢？

馬寅初給出的答案是：“權(quán)衡輕重，斟酌損益于兩者之間”。

但是，馬寅初推崇的“第三條途徑”不只是從自由資本主義與傳統(tǒng)社會主義之間取長補短，還從李斯特的國家主義理論中汲取了很多元素。

二十世紀二三十年代，德國迅速從戰(zhàn)敗的廢墟中站了起來，機械制造、化工和電影等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先全球。它的高效的國家治理模式給中國的知識和政治精英留下了深刻的印象。中德兩國展開了多層次的互動，領(lǐng)域涉及軍事、工業(yè)和教育等。頻繁的互動中，弗里德里?！だ钏固氐膰抑髁x得到了中國知識精英的高度認同。

背后的原因很簡單，用馬寅初的話來說就是，“一國之盛衰，系乎其國之思想與精神者，至深且巨”。而“中國人民本如散沙一般，知有個人而不知有團體。自歐化東漸，更益之以英美個人主義之潮流，于是人人倡言自由，而團結(jié)之觀念益薄。外侮一至，便如秋風(fēng)之掃落葉，莫之能御矣。今者內(nèi)憂外患，交相煎迫，若不力改個人主義之積習(xí)，講求團結(jié)之方策，則亡國之禍，可立而待”。曾經(jīng)令德國人民團結(jié)一致，快速“擺脫列強之束縛，恢復(fù)戰(zhàn)前之地位”的國家主義正好切中了中國現(xiàn)實的需要。

李斯特國家主義的理論源泉可以追溯到約翰·戈特利布·費希特的哲學(xué)觀念和亞當·米勒的歷史學(xué)派經(jīng)濟學(xué)說。費希特認為，社會關(guān)系是自我意識的條件，人必須進入人群中才能成為人。上升到國家層面，他認為理性國家應(yīng)通過計劃經(jīng)濟和階層管理來實現(xiàn)物質(zhì)與精神的平衡。

亞當·米勒繼承了費希特的哲學(xué)觀念，認為個人為總體之分子，而社會非個人之總和；社會乃為一有機體之物，而社會有機體的發(fā)生，乃源于各個人精神的相互反應(yīng)。米勒取費希特的哲學(xué)觀念，推論之于社會科學(xué)，便形成了他的全體主義（universalism）。米勒的《治國術(shù)原理》一書就明確提出，國家是一個有機整體，而非簡單的契約聯(lián)合和生產(chǎn)機構(gòu)；國家需承擔協(xié)調(diào)物質(zhì)與精神需求的功能，是民族發(fā)展的核心紐帶。米勒的觀點直接反駁了自由主義的“守夜人國家”理論，為強調(diào)國家干預(yù)的經(jīng)濟政策提供了哲學(xué)基礎(chǔ)。

李斯特繼承了米勒的歷史學(xué)派經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)，認為經(jīng)濟規(guī)律具有時空局限性，不存在適用于所有國家所有時代的普遍法則。他所著《國家政治經(jīng)濟學(xué)》就明確提出，亞當·斯密提倡自由貿(mào)易，是因為英國的工商業(yè)凌駕于各國之上，彼以工業(yè)品供給各國，各國則以食品和原材料與彼交換，明顯利于英國；德國工商業(yè)落后，理應(yīng)實行貿(mào)易保護主義，以圖國內(nèi)幼稚工業(yè)之保育與發(fā)展。

正如馬寅初所言，李斯特不是一味反對自由貿(mào)易，而是認為后進國家應(yīng)該采取相應(yīng)政策，促進國內(nèi)工商業(yè)發(fā)展，當富強程度達到與先進國家并駕齊驅(qū)的時候，方可言自由貿(mào)易。

只有統(tǒng)制經(jīng)濟可以救中國？

基于對德國歷史學(xué)派經(jīng)濟學(xué)說的認同，馬寅初放棄了早年的自由主義主張，轉(zhuǎn)而支持統(tǒng)制經(jīng)濟。

所謂統(tǒng)制經(jīng)濟，就是日本對計劃經(jīng)濟（planned economy）的譯法。但馬寅初所謂之統(tǒng)制經(jīng)濟又與蘇俄式計劃經(jīng)濟有所不同。

馬寅初看到了自由資本主義一方面生產(chǎn)過剩，另一方面大量工人失業(yè)無依的現(xiàn)象。他認為那是有經(jīng)濟無統(tǒng)制造成的。那么，被當時一些經(jīng)濟學(xué)家推崇的蘇俄計劃經(jīng)濟模式能否拿來作為解藥呢？馬寅初認為不能。因為經(jīng)濟生活中常有非事先所能預(yù)料者，單憑幾個計劃委員會，是不可能“使各種生產(chǎn)手段，貫串一起，此呼彼應(yīng)”的。蘇俄的日常生活中時?？梢钥吹缴a(chǎn)和消費顧此失彼、貨物積壓、無車可運的現(xiàn)象；“計劃中所定之各種建設(shè)，有依限完成者，亦有不依限完成者”，沒有依限完成的被迫納入第二個五年計劃等問題，已經(jīng)暴露蘇俄計劃經(jīng)濟模式的困境。

馬寅初設(shè)想的統(tǒng)制經(jīng)濟的理想狀態(tài)是，“使生產(chǎn)與分配各得適當調(diào)節(jié)”，達至平衡。蘇俄的計劃經(jīng)濟模式是事后彌補，而德意諸國是事先確定國內(nèi)外需求，然后分派給各廠家進行生產(chǎn)和分區(qū)域進行銷售，“使競爭范圍減至最低限度”，生產(chǎn)品沒有過多和不足之虞，工人生活較為安定，成效很顯著。

馬寅初認為，中國不但可以實行德意式的統(tǒng)制經(jīng)濟，而且非實行不可。理由如此：一是中國正值危難之秋，民眾向心力強，政府可以利用；二是“今日中國之商業(yè)道德，極為墮落”，亟需用統(tǒng)制經(jīng)濟約束生產(chǎn)者的自由行為，納入軌道，防止他們的行為危害社會；三是“重工業(yè)基礎(chǔ)已失，發(fā)展不易，故中國不能從資本主義而成大工業(yè)國”；四是中國“工業(yè)幼稚，不堪競爭”；五是工業(yè)發(fā)達國家利用貨幣政策擴大出口，中國“今日保護幼稚工業(yè)，除保護稅外，尚需通力合作，用統(tǒng)制的方法，發(fā)展國內(nèi)工業(yè)，以與之相抗”；六是抵制外國的傾銷潮流，除統(tǒng)制之外，殊無他法。

馬寅初寫作《中國經(jīng)濟改造》的那幾年，正值他擔任中國經(jīng)濟學(xué)會會長和中國經(jīng)濟學(xué)會最活躍的時期，所以不難想象他的觀點會對當時中國學(xué)界、商界和政界產(chǎn)生怎樣的影響力。

正如前文所言，1927年改組后，中國經(jīng)濟學(xué)會吸納了大量商界、政界和文化界高層人士。加入經(jīng)濟學(xué)會的政府最高級別（五院院長）官員有宋子文、孔祥熙、孫科、邵元沖，部長級別的官員有吳鼎昌、穆藕初、周詒春、張嘉璈、錢永銘、周炳琳、甘乃光、彭學(xué)沛、葉恭綽、徐寄廎、徐青甫等；工商界上層人士有李馥蓀、馮少山、林康侯、周作民、劉鴻生、徐新六、史量才、秦潤卿、王曉籟、都錦生、盧作孚等，文化界名人則有胡適、王雲(yún)五、潘光旦、吳景超、吳經(jīng)熊、錢天鶴、吳覺農(nóng)、曾昭掄、茅以升、吳定良等。所以，借助中國經(jīng)濟學(xué)會的平臺，馬寅初的觀點很容易就被學(xué)界、商界和政府高層聽到。

1933年7月，上?！渡陥笤驴放e辦了一個題為“中國現(xiàn)代化問題”的專題征文活動，最終收到文章26篇。來稿傾向幾乎呈一邊倒：完全贊成中國的現(xiàn)代化應(yīng)該走自由放任資本主義道路的只有1篇，傾向于采納傳統(tǒng)社會主義方式的約有5 篇，而明確主張兼采自由放任資本主義與傳統(tǒng)社會主義兩者之長、取混合方式的有9篇。

“第三條途徑”能夠快速成為當時中國理論界的一個共識，跟馬寅初的觀點能得到快速傳播不無關(guān)系。

他的受眾中，自然少不了像宋子文、孔祥熙、孫科那樣的高級官員。1933年9月，時任南京國民政府行政院副院長、財政部長宋子文利用出席世界經(jīng)濟大會的機會，赴美考察經(jīng)濟政策。歸國后，宋子文極力主張推行統(tǒng)制經(jīng)濟政策。1934年8月，中國經(jīng)濟學(xué)會第十一屆年會的主題就定為“中國施行統(tǒng)制經(jīng)濟政策之商榷”，參會的經(jīng)濟學(xué)家圍繞實行統(tǒng)制經(jīng)濟的必要性、統(tǒng)制經(jīng)濟的內(nèi)涵與外延、由誰來實施統(tǒng)制經(jīng)濟政策、統(tǒng)制經(jīng)濟政策的實施范圍等問題展開了討論。1935年12月，國民黨中央執(zhí)行委員會第一次全體會議通過《確定國民經(jīng)濟建設(shè)實施計劃大綱案》，決定向全國推廣統(tǒng)制經(jīng)濟政策。

但是，馬寅初很快就意識到，他積極呼吁放出籠子的統(tǒng)制經(jīng)濟很容易異化為一頭反噬社會經(jīng)濟機體的怪獸。抗戰(zhàn)后期，他目睹統(tǒng)制經(jīng)濟逐漸變成了官僚集團的斂財工具，導(dǎo)致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡和社會矛盾加劇，于是他又調(diào)轉(zhuǎn)槍口，成了統(tǒng)制經(jīng)濟的積極批評者。當然，那就是另外的故事了。

（作者系書評人）

（作者 張健康）